财联社4月16日讯（记者 高艳云）
今年以来，21家投顾机构被罚，从数量上来看，违规罚单已多达33张；从惩戒程度来看，多达8家机构被暂停新增客户，禁止新增客户周期短则1个月，长则多达半年之久，对相关机构惩戒不可谓不深。夸大、虚假宣传、无证展业、违规承诺收益等是常见违规行为，这也暴露出相关行为难以根治的问题。
21家机构领33张罚单
易董数据统计显示，截至4月16日，年内投顾罚单已达33张，波及21家机构，机构与个人双罚情形时有出现。
云南约牛与启富投顾罚单最多，均为3张；涉2张罚单的机构有5家，分别是爱赢投顾、中方信富、益盟股份、和信投顾、珞珈投资。
大摩。
以下为部分典型案例。
典型案例一：从业人员违规炒股。今年3月28日，蒲娟在云南约牛新媒体推广部任职期间，参与股票交易2148.02万元、亏损14.54万元，云南证监局对蒲娟处以4万元罚款；
典型案例二：3月4日，中富金石被北京证监局采取责令改正并暂停新增客户3个月行政监管措施。中富金石存在以下问题，一是合规管理和内部控制不完善，二是投资者适当性管理不当，三是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；四是误导性宣传、承诺收益；五是投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源；六是投诉处理机制不健全。
典型案例三：1月24日，顶点财经被采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。顶点财经存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。
此外，被暂停新增客户1个月的是爱赢投顾天府新区分公司，被暂停新增客户2个月的是钱坤云科技，被采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施是慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾，被采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施是江苏百瑞赢。
一是代理投资人从事证券、期货买卖；
二是向投资人承诺证券、期货投资收益；
三是与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
四是为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
六是法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
暂行规定》提到，不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
